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關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況的公告
專欄：臨時(shí)公告
發(fā)布日期：2015-06-16
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關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況的公告
證券代碼: 000685 證券簡(jiǎn)稱:中山公用 公告編號(hào): 2015-048
中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所
采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”) 嚴(yán)格按照《 中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《公司章程》及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定和要求,規(guī)范并不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu),并在證券監(jiān)管部門的檢查和指導(dǎo)下,不斷提升公司的規(guī)范運(yùn)作水平。
鑒于公司已向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)申報(bào)非公開發(fā)行股票事項(xiàng),目前該事項(xiàng)正處于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核中,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,現(xiàn)將關(guān)于公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況公告如下:
一、2013年7月1日，公司收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司的定期報(bào)告監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函【2013】第7號(hào)）
1、監(jiān)管函指出：
“你公司2012年年報(bào)顯示，你公司關(guān)聯(lián)方中山公用工程有限公司為你公司的子公司中山市供水有限公司及其下屬分公司建造管網(wǎng)工程，共發(fā)生關(guān)聯(lián)交易6,226萬元，占你公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.1%，你公司發(fā)生上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。”
2、整改措施
公司對(duì)該監(jiān)管函高度重視，向全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)了監(jiān)管意見的內(nèi)容，為了杜絕類似問題再次發(fā)生，對(duì)公司信息披露方式進(jìn)行規(guī)范，要求定期報(bào)告制作的相關(guān)人員特別是信息披露義務(wù)人加強(qiáng)對(duì)包括但不限于《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引》等證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，并保證切實(shí)做好信息披露工作，杜絕此類情況再次發(fā)生。
二、2015年4月20日，公司收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司的監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函【2015】第28號(hào)）
1、監(jiān)管函指出公司未及時(shí)披露公司全資子公司中山市供水有限公司以5,000萬元通過浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃間接購買了中山市公用小額貸款有限責(zé)任公司的資產(chǎn)收益權(quán)產(chǎn)品的該筆關(guān)聯(lián)交易。
2、整改措施
該筆關(guān)聯(lián)交易屬公司自查發(fā)現(xiàn)并及時(shí)整改。收到監(jiān)管函后，公司董事會(huì)及時(shí)向公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)責(zé)任部門進(jìn)行了傳達(dá)，并針對(duì)監(jiān)管函中指出的問題，制定了整改方案，明確了責(zé)任人：
1、要求主要責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任部門進(jìn)一步學(xué)習(xí)監(jiān)管規(guī)則，加強(qiáng)信息披露內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；
2、持續(xù)對(duì)與信息披露及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的人員進(jìn)行培訓(xùn)，以增強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)；
3、加強(qiáng)公司信息披露流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，建立專項(xiàng)專責(zé)的信息披露審核機(jī)制，將信息披露工作的流程進(jìn)行細(xì)化和明確，杜絕相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)再次發(fā)生。
公司將認(rèn)真落實(shí)整改措施，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，督促公司高管及責(zé)任部門提高合規(guī)意識(shí)，不斷提高公司規(guī)范運(yùn)作能力和水平。
三、2014年7月23日，公司收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函》（公司部關(guān)注函【2014】第226號(hào)），就媒體質(zhì)疑公司非公開發(fā)行股票募集資金的合理性和必要性表示關(guān)注。
2014年7月25日，公司按照要求遞交了回復(fù)，對(duì)相關(guān)情況做出了說明。公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)、上市規(guī)則，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的履行信息披露義務(wù)。
四、《問詢函》的相關(guān)情況
除前述監(jiān)管函及關(guān)注函外，自2010年至今，公司收到深交所發(fā)出的問詢函如下：2010年5月17日，公司收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司的年報(bào)問詢函》（公司部年報(bào)問詢函【2010】第256號(hào)）；2011年5月6日，公司收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司的年報(bào)問詢函》（公司部年報(bào)問詢函【2011】第167號(hào)）；2012年6月6日，公司收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司的年報(bào)問詢函》（公司部年報(bào)問詢函【2012】第407號(hào)）；2013年5月30日，公司收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司的年報(bào)問詢函》（公司部年報(bào)問詢函【2013】第379號(hào)）；2014年5月18日，公司收到深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司的年報(bào)問詢函》（公司部年報(bào)問詢函【2014】第308號(hào)）；上述問詢函主要涉及公司財(cái)務(wù)核算、業(yè)績(jī)承諾補(bǔ)償、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、承諾履行情況、信息披露、規(guī)范運(yùn)作等方面的事項(xiàng)，公司均按要求及時(shí)提交了書面回復(fù)。
除上述情況外，最近五年，公司未曾發(fā)生被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施的情況。
特此公告。
中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司
董事會(huì)
二〇一五年六月十六日
