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關于使用自有資金進行證券投資的公告
專欄：臨時公告
發布日期：2024-07-09
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證券代碼：000685 證券簡稱：中山公用 編號：2024-024
中山公用事業集團股份有限公司
關于使用自有資金進行證券投資的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
重要內容提示：
1、投資種類：包括但不限于新股配售或者申購、股票投資、基金投資、債券投資以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。
2、投資金額：公司擬使用不超過人民幣1.5億元（含1.5億元，相關額度由公司及全資、控股子公司共享）的自有資金進行證券投資。
3、特別風險提示：本投資無本金或收益保證，在投資過程中面臨系統性風險、收益不確定性風險、操作風險等。敬請廣大投資者注意投資風險。
中山公用事業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）與2024年7月8日召開第十屆董事會2024年第2次臨時會議，審議通過了 《關于使用自有資金進行證券投資的議案》，同意公司使用不超過人民幣1.5億元（含1.5億元）的自有資金進行證券投資，上述額度的有效期為董事會審議通過之日起12個月內。期限內任一時點的交易金額不應超過上述投資額度。具體情況公告如下：
一、投資情況概述
1.投資目的
在不影響公司主營業務發展、保障公司正常經營運作的資金需求，以及保證資金安全、風險可控的前提下，為進一步加強對公司及全資、控股子公司持有的證券資產及自有資金管理，提高公司資金使用效率，合理利用自有資金，爭取實現公司和股東收益最大化。
2.投資金額
公司擬使用不超過人民幣1.5億元（含1.5億元，相關額度由公司及全資、控股子公司共享）的自有資金進行證券投資。期限內任一時點的證券交易金額不應超過投資額度。
3.投資方式
根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第7號—交易與關聯交易》等相關規定，公司計劃的證券投資包括但不限于新股配售或者申購、股票投資、基金投資、債券投資以及深圳證券交易所認定的其他投資行為。
4.投資期限
自董事會審議通過之日起12個月內。
5.資金來源
資金來源為公司及全資、控股子公司的自有資金，來源合法合規，不涉及使用募集資金的情況。
6.實施方式
董事會授權公司相關管理層在上述額度范圍內開展證券投資相關事宜。
二、審議程序
1.公司于2024年7月8日召開第十屆董事會2024年第2次臨時會議，審議通過了《關于使用自有資金進行證券投資的議案》，表決情況：9票同意，0票反對，0票棄權。公司獨立董事專門會議已審議通過該議案。
2.根據《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第7號—交易與關聯交易》及《公司章程》等相關規定，本次使用自有資金進行證券投資的事項為董事會審批權限，無需提交公司股東大會審議。
3.本次使用自有資金進行證券投資不構成關聯交易。
三、投資風險分析及風控措施
（一）投資風險
1.系統性風險：國內外宏觀經濟形勢、政策調整、環境變化、行業周期、經營管理等因素可能導致投資標的價格出現波動。
2.收益不確定性風險：資本市場受宏觀經濟政策、經濟走勢等多方面因素影響，證券投資的實際收益不可預期，投資收益具有不確定性。
3.操作風險：公司在開展證券投資業務時，相關工作人員在操作過程中存在可能操作不當風險，可能導致證券投資損失或喪失交易機會。
（二）風險控制措施
1.公司制訂了《投資管理制度》《證券投資管理制度》等相關制度，對證券投資的審批權限和程序、職責分工、證券投資的實施與監控、風險控制等方面均作了詳細規定，并且公司有較為完善的內控制度，執行情況良好，能有效防范投資風險。
2.公司遵循合法、審慎、安全、有效的投資原則，由專門的證券投資團隊在董事會審批通過的額度范圍內，負責開展及實施證券投資業務，并根據經濟形勢以及證券市場的變化，嚴格篩選投資對象適時適量介入，遵守風險與收益最優匹配原則。
3.公司將根據經濟形勢以及市場環境的變化，加強金融市場分析和研究，完善和優化投資策略，根據市場變化適時適量地介入，發現或判斷有不利因素，將及時采取相應的措施嚴控投資風險。
4.公司內部審計人員定期對證券投資業務進行監督管理。公司監事會有權對公司證券投資情況進行定期或不定期的檢查，獨立董事可以對證券投資資金使用情況進行監督與檢查，并有權聘任外部審計機構進行資金的專項審計。
四、獨立董事專門會議審核意見
經核查，公司本次使用自有資金進行證券投資的決策程序和決策內容符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第7號——交易與關聯交易》和《公司章程》等規定，公司制訂了切實有效的證券投資管理制度等內控措施，公司在保證正常生產經營資金需求的前提下運用自有資金進行證券投資，有利于提升公司資金使用效率及資金收益水平，不會對公司生產經營造成不利影響，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。
綜上，獨立董事同意《關于使用自有資金進行證券投資的議案》，并同意將該議案提交公司董事會審議。
五、對公司的影響
公司目前生產經營情況正常，財務狀況較好。公司在充分保障日常經營性資金需求并有效控制風險的前提下，使用自有資金結合資本市場情況適度參與證券投資，有利于提升公司資金使用效率及資金收益水平，增強公司盈利能力，不會影響公司正常生產經營，不會對公司未來財務狀況、經營成果造成重大不利影響。
六、備查文件
1、第十屆董事會2024年第2次臨時會議決議；
2、第十屆董事會獨立董事專門會議2024年第二次會議決議；
3、以公司名義開立的證券賬戶和資金賬戶情況。
特此公告。
中山公用事業集團股份有限公司
董事會
二〇二四年七月八日
